什么是ODI备案？

境外投资备案(ODI, Overseas Direct Investment)是指国内企业、团体在经过相关部门的核准后，通过设立、并购、参股等方式在境外直接投资，以控制境外企业的经营管理权为核心目的投资行为。全称为中华人民境外投资备案。

通俗一点的讲，对外投资备案就是我们国内企业投资境外企业时，不论是新设公司、新建项目还是并购股权，只要涉及直接或间接获得境外公司的所有权，控制权、经营管理等，就需要进行ODI备案。

如果企业境外投资涉及敏感国家和地区、敏感行业的，还需要实行核准管理。

需要注意的是，境外投资备案ODI仅针对设立的境外企业。换句话说，境内企业实行境外投资路径上设置的空壳公司，均不在管理部门予以审核的范围之内。同时，境外企业开展的二次投资行为，也不在对外投资管理的范畴，不需要进行审核。

ODI备案的流程是怎样的

前期准备：确定投资主体、投资目标、投资金额等基本信息，准备相关材料。

提交申请：将备案材料提交至国家发改委或商务部进行审批

审批过程：相关部门对提交的材料进行审查，如有需要，可能会要求补充材料或进行现场核查。

获得备案证书：审批通过后，企业将获得ODI备案证书，这是资金出境和投资实施的重要凭证。

ODI备案需要准备哪些材料

投资主体基本情况：包括企业营业执照、公司章程、股东结构等。

投资项目基本情况：包括投资目标、投资金额、投资方式、资金来源等。

可行性研究报告：对投资项目的市场前景、经济效益、风险等进行评估。

其他相关材料：如境外投资企业的相关证件、合同、协议等。

境外投资备案对申请主体有什么要求？

（1）实行备案的企业在国内无违法记录，资信良好；

（2）实行备案的企业需成立满一年以上；

（3）备案金额不宜超过投资主体的注册资本；

（4）备案不得涉及到敏感的地区及敏感的行业；

（5）备案企业的股东背景、资金来源必须真实、合法；

（6）提供年度的审计报告和存款证明，供审查部门评估企业自身的资金、财力情况。