ODI备案关键考虑十问十答

问1：企业开展境外投资，事先需要知晓哪些政策性文件？

层面，可关注《办公厅转发国家发展改革委 商务部 人民银行 外交部关于进一步引导和规范境外投资方向指导意见的通知》（国办发〔2017〕74号）；

国家发展改革委层面，请关注《企业境外投资管理办法》（国家发展改革委令第11号）、《国家发展改革委关于发布企业境外投资管理办法配套格式文本（2018年版）的通知》（发改外资〔2018〕252号）和《关于发布境外投资敏感行业目录（2018年版）的通知》（发改外资〔2018〕251号）等。

其他部门层面，请咨询相应部门。

问2：哪些类型的投资活动属于《企业境外投资管理办法》（国家发展改革委令第11号，以下称11号令）所称境外投资

根据11号令第二条，境外投资是指中华人民共和国境内企业（以下称投资主体）直接或通过其控制的境外企业，以投入资产、权益或提供融资、担保等方式，获得境外所有权、控制权、经营管理权及其他相关权益的投资活动。投资活动主要包括但不限于下列情形：

获得境外土地所有权、使用权等权益；

获得境外自然资源勘探、开发特许权等权益；

获得境外基础设施所有权、经营管理权等权益；

获得境外企业或资产所有权、经营管理权等权益；

新建或改扩建境外固定资产；

新建境外企业或向既有境外企业增加投资；

新设或参股境外股权投资基金；

通过协议、信托等方式控制境外企业或资产。

一、适用主体范围

中国境内的各类企业，包括国有企业、集体企业、股份制企业、合资企业以及外资企业等，以及个人如自然人、法人代表和股东等，都有资格进行ODI备案。

二、适用投资范围

ODI备案主要适用于中国企业或个人在境外进行的直接投资。直接投资是指中国企业或个人通过购买股权、设立子公司或参与合资合作等方式，实际控制或参与境外企业的经营管理。这些投资形式可以是股权投资、债权投资、房地产投资、金融投资等。

三、适用地域范围

无论是向香港、美国、新加坡等发达国家，还是向非洲、拉美等发展中国家进行的直接投资，中国境内的企业或个人都需要进行ODI备案。这一要求适用于全球范围内的境外投资。

四、适用行业范围

无论中国企业或个人在境外投资的领域是制造业、服务业、金融业、房地产业，还是农业、能源、科技等，都需要进行ODI备案。这一要求适用于所有领域的境外直接投资。

五、适用金额范围

只有在境外进行的投资金额达到一定数额时，中国企业或个人才需要进行ODI备案。这个金额标准是由国家有关部门根据国家政策和经济形势来调整的。目前，通常要求企业的投资金额达到或超过300万美元，个人的投资金额达到或超过100万美元。