备案流程

预审：提交初步资料，进行预审。

正式申请：通过预审后，正式提交所有必要文件。

审查：相关部门进行审查，可能包括现场核查或补充材料。

获得备案证书：审核通过后，颁发ODI备案证书。

后续报告：投资完成后，需按照规定向有关部门提交投资完成报告。

1

资金进出受限

完成备案后，企业能够以合法合规的方式实现资金出/入境，否则资金将无法通过银行合法汇出。

2

无法完成返程投资

若境内企业的境外子公司拟返程投资大陆企业，如果没有办理ODI备案手续，则无法完成返程投资，这对于未来有海外上市规划的企业而言需要特别关注。

3

无法享受政府补贴和奖励

若未备案，境内企业无法享受政府相关补贴和奖励，包括境外知识产权纠纷和“两反一保”应诉补贴等。

4

惩戒措施

未办理ODI备案即进行境外投资的，境内主体将在一定时限内被禁止任何境外投资行为。相关主管部门有权责令境内主体中止或停止实施该项目并限期改正，对境内主体及有关责任人处以警告；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

办理境外投资备案（ODI）需满足的条件

根据我们办理境外投资（ODI）备案的实际经验，大部分企业只要满足以下几个申请条件，基本上就可以顺利办理境外投资备案：

符合“境外投资”定义：境内企业通过新设、并购及其他方式在境外拥有非金融企业或取得非金融企业的所有权、控制权、经营管理权及其他权益的行为。

主体和成立时间符合要求：主体需要为我国境内依法成立的企业。但是，成立时间不满一年的企业，无法提供完整的经审计的财务报表的，一般无法通过审批部门的核准或备案。