大多数情况下都是到省级部门办理备案，如果情况复杂建议联系投资主体注册地的省级发改和商务部门，准没错！！！！

02什么情况下企业需办理ODI备案？

官方解释可根据《企业境外 办法》（国家发展改革委令第11号）第二条进行了解，简单的说，境内主体想干以下几种情况需要办理备案。

1.新设类：国内公司需要进驻海外市场（如新设企业；建立生产线；成立办事处或代表处等）

2.增资类：增资到已成立的境外企业

3.并购类：收购境外的资产（股权、知识产权、销售权）

4.其他类：境外企业上市合规需求及境外成立股权激励平台；已成立的境外公司想要利润回归境内，需提供合规对外投资证明文件给银行

【提示】当不确定是否需要办理备案时，建议在实施前咨询当地发改或商务部门进行确认，防止违规

ODI备案概述

ODI备案是指国内企业、团体在经过相关部门的核准后，通过设立、并购、参股等方式在境外直接投资，以控制境外企业的经营管理权为核心目的投资行为。简言之，境内机构投资港澳台地区或其它国家和地区的企业时，只要涉及直接或者间接取得境外公司所有权、控制权或者经营管理权的，就需要去相关部门进行境外投资备案。

ODI备案主要涉及三个部门：商务部门、发改委和外管局（银行）。境内机构只有完成ODI备案，并从前述部门分别取得《企业境外投资证书》《境外项目投资备案通知书》《境外直接投资外汇登记证》后，才能实现海外公司的合法设立、资金的合规出境等目的。

企业需要办理ODI备案的原因

1.资金出境需求

境内机构对外投资时，有汇款到境外的需求，银行会要求企业提供ODI备案文件，银行才会同意进行汇款操作。如果未办理ODI备案，资金将无法通过银行合法汇出。

2.境外子公司银行开户

境内机构在境外设立子公司后，子公司在当地开立银行账户时，银行可能会要求境内母公司先打一笔款项作为款。此时，境内母公司需提供ODI备案证书，银行才会同意汇款至境外。

3.境外子公司返程投资

如果境内机构的境外子公司有返回国内设立外资企业的需求，在国内新设外资企业开立外汇银行账户时，银行会要求提供之前境内公司对海外子公司投资所申请的ODI备案文件。未来境外主体所获利润若无法返回境内，将影响企业海外上市进程。